29/02/2024 - UNICAJA Banco SA: Informe Anual de Gobierno Corporativo 2023

[X]

INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

DATOS IDENTIFICATIVOS DEL EMISOR

Fecha fin del ejercicio de referencia:

CIF:

Denominación Social:

UNICAJA BANCO, S.A.

31/12/2023

A93139053

Domicilio social:

AV. ANDALUCIA N.10-12 (MALAGA)

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INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO

DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

  1. ESTRUCTURA DE LA PROPIEDAD

A.1. Complete el siguiente cuadro sobre el capital social y los derechos de voto atribuidos, incluidos, en su caso, los correspondientes a las acciones con voto por lealtad, a la fecha de cierre del ejercicio:

Indique si los estatutos de la sociedad contienen la previsión de voto doble por lealtad:

[

]

[ √ ]

No

Fecha de última

Capital social (€)

Número de

Número de

modificación

acciones

derechos de voto

14/01/2022

663.708.369,75

2.654.833.479

2.654.833.479

Indique si existen distintas clases de acciones con diferentes derechos asociados:

[

]

[ √ ]

No

A.2. Detalle los titulares directos e indirectos de participaciones significativas a la fecha de cierre del ejercicio, incluidos los consejeros que tengan una participación significativa:

Nombre o

% derechos de voto

% derechos de voto a través

% total de

denominación

atribuidos a las acciones

de instrumentos financieros

derechos de voto

social del accionista

Directo

Indirecto

Directo

Indirecto

FUNDACIÓN

BANCARIA

30,24

0,00

0,00

0,00

30,24

UNICAJA

DON TOMÁS OLIVO

0,00

9,10

0,00

0,00

9,10

LÓPEZ

INDUMENTA

0,00

8,54

0,00

0,00

8,54

PUERI, S.L.

NORGES BANK

7,44

0,00

0,03

0,00

7,47

FUNDACIÓN

BANCARIA CAJA

6,67

0,00

0,00

0,00

6,67

DE AHORROS DE

ASTURIAS

SANTA LUCÍA, S.A.

5,03

0,14

0,00

0,00

5,17

CIA DE SEGUROS

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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

Detalle de la participación indirecta:

Nombre o

Nombre o

% derechos de

% derechos de voto a

% total de

denominación social

denominación social

voto atribuidos

través de instrumentos

derechos de voto

del titular indirecto

del titular directo

a las acciones

financieros

DON TOMÁS OLIVO

DESARROLLOS LA

9,10

0,00

9,10

LÓPEZ

CORONELA, S.L.

INDUMENTA PUERI,

GLOBAL PORTFOLIO

8,54

0,00

8,54

S.L.

INVESTMENTS,S.L.

Indique los movimientos en la estructura accionarial más significativos acaecidos durante el ejercicio:

Movimientos más significativos

  • NORGES BANK notificó el 17 de marzo de 2023 que su participación, tanto directa como indirecta, había superado el 3% del capital social.
  • NORGES BANK notificó el 22 de junio de 2023 que su participación, tanto directa como indirecta, había superado el 5,00% del capital social.
  • SANTA LUCIA, S.A. CIA DE SEGUROS notificó el 9 de agosto de 2023 que su participación, tanto directa como indirecta había superado el 3% del capital social.
  • SANTA LUCIA, S.A. CIA DE SEGUROS notificó el 25 de octubre de 2023 que su participación, tanto directa como indirecta, había alcanzando el 5,00% del capital social.
  • OCEANWOOD CAPITAL MANAGEMENT LLP notificó el 9 de marzo de 2023 que su participación, tanto directa como indirecta, había superado el 7%del capital social.
  • OCEANWOOD CAPITAL MANAGEMENT LLP notificó el 5 y el 7 de agosto de 2023 la trasmisión de la totalidad de su participación, tanto directa como indirecta, en Unicaja Banco.

A.3. Detalle, cualquiera que sea el porcentaje, la participación al cierre del ejercicio de los miembros del consejo de administración que sean titulares de derechos de voto atribuidos a acciones de la sociedad o a través de instrumentos financieros, excluidos los consejeros que se hayan identificado en el apartado A.2, anterior:

Del % total de

derechos de voto

atribuidos a las

% derechos de voto

% derechos de

acciones, indique,

Nombre o

atribuidos a las

voto a través de

% total de

en su caso, el % de

denominación

acciones (incluidos

instrumentos

los votos adicionales

derechos de voto

social del consejero

votos por lealtad)

financieros

atribuidos que

corresponden a

las acciones con

voto por lealtad

Directo

Indirecto

Directo

Indirecto

Directo

Indirecto

DON MANUEL

0,01

0,00

0,00

0,00

0,01

0,00

0,00

AZUAGA MORENO

3 / 102

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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

Del % total de

derechos de voto

atribuidos a las

% derechos de voto

% derechos de

acciones, indique,

Nombre o

atribuidos a las

voto a través de

% total de

en su caso, el % de

denominación

acciones (incluidos

instrumentos

los votos adicionales

derechos de voto

social del consejero

votos por lealtad)

financieros

atribuidos que

corresponden a

las acciones con

voto por lealtad

Directo

Indirecto

Directo

Indirecto

Directo

Indirecto

DON ISIDRO RUBIALES

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

GIL

DON RAFAEL

DOMÍNGUEZ DE LA

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

MAZA

DON FELIPE

FERNÁNDEZ

0,01

0,00

0,00

0,00

0,01

0,00

0,00

FERNÁNDEZ

% total de derechos de voto titularidad de miembros del consejo de administración

0,02

La participación de D. Isidro Rubiales Gil y D. Rafael Domínguez de la Maza no llegan a alcanzar el porcentaje de derechos de voto de 2 decimales sobre el total.

Detalle de la participación indirecta:

Del % total de

derechos de

voto atribuidos

Nombre o

% derechos de voto

% derechos de

a las acciones,

Nombre o

indique, en su

denominación

atribuidos a las

voto a través de

% total de

denominación

caso, el % de los

social del

acciones (incluidos

instrumentos

derechos de voto

social del consejero

votos adicionales

titular directo

votos por lealtad)

financieros

atribuidos que

corresponden a

las acciones con

voto por lealtad

Sin datos

Detalle el porcentaje total de derechos de voto representados en el consejo:

% total de derechos de voto representados en el consejo de administración

45,47

El porcentaje total de derechos de voto representados en el consejo de administración, incluye: (i) el porcentaje del total de derechos de voto del que son titulares, directa o indirectamente, los consejeros de la entidad (0,02%), sean accionistas significativos o no; y (ii) el porcentaje que

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representan los consejeros dominicales nombrados por accionistas significativos que no ostentan directamente la condición de consejero y que son: Fundación Bancaria Unicaja (30,24%), Fundación Caja Asturias (6,67%), y Global Portfolio Investments,S.L. (8,54%).

A.4. Indique, en su caso, las relaciones de índole familiar, comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, en la medida en que sean conocidas por la sociedad, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario, excepto las que se informen en el apartado A.6:

Nombre o denominación social relacionados

Tipo de relación

Breve descripción

Sin datos

A.5. Indique, en su caso, las relaciones de índole comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, y la sociedad y/o su grupo, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario:

Nombre o denominación social relacionados

Tipo de relación

Breve descripción

Protocolo de Gestión de la participación

financiera de Fundación Bancaria Unicaja

(FBU) en Unicaja Banco. Regula, entre otros,

los siguientes aspectos: Criterios básicos de

carácter estratégico que rigen la gestión por

FUNDACIÓN BANCARIA UNICAJA

Societaria

parte de FBU de su participación en Unicaja

Banco. Relaciones entre el Patronato de FBU

y los órganos de gobierno de Unicaja Banco.

Criterios generales para la realización de

operaciones entre FBU y Unicaja Banco y los

mecanismos para evitar posibles conflictos de

interés.

Contrato de consolidación fiscal suscrito

entre Fundación Bancaria Unicaja y Unicaja

FUNDACIÓN BANCARIA UNICAJA

Contractual

Banco el 23 de diciembre de 2015. Tiene por

objeto regular las reglas y criterios aplicables

al régimen de consolidación fiscal entre FBU

y Unicaja Banco.

Contrato de licencia de uso de marca

entre FBU y Unicaja Banco, suscrito el

23 de diciembre de 2015 y cuya última

FUNDACIÓN BANCARIA UNICAJA

Contractual

actualización se formalizó el 11 de enero de

2024. Tiene por objeto la cesión por FBU a

Unicaja Banco de una licencia de uso sobre

la marca ´Unicaja´ en todas sus formas y

manifestaciones.

Protocolo Interno de Relaciones entre FBU

FUNDACIÓN BANCARIA UNICAJA

Comercial

y Unicaja Banco suscrito el 1 de diciembre

de 2016. Tiene por objeto: a) Fijar los criterios

generales que han de regir las operaciones

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Nombre o denominación social relacionados

Tipo de relación

Breve descripción

o la prestación de servicios que existan

entre las partes. b) Asegurar que la actividad

financiera de Unicaja Banco se gestione con

independencia de las actividades benéfico -

sociales, u otras de FBU, eludiendo en todo

caso los conflictos de intereses.

Protocolo sobre flujos de información suscrito

el 24 de febrero de 2017 entre FBU y Unicaja

FUNDACIÓN BANCARIA UNICAJA

Contractual

Banco, que tiene por objeto describir los

flujos de información entre ambas entidades,

vinculada a su participación conforme a la

Ley 26/2013.

Contrato de arrendamiento de uso de obras

FUNDACIÓN BANCARIA UNICAJA

Contractual

de arte en las instalaciones de la Entidad,

suscrito con fecha 30 de diciembre de 2021.

Acuerdo de prestación de servicios y de

FUNDACIÓN BANCARIA CAJA DE AHORROS

Contractual

colaboración en determinadas materias cuya

DE ASTURIAS

última actualización fue suscrita con fecha 1

de julio de 2021.

Contrato de arrendamiento de pabellón

FUNDACIÓN BANCARIA CAJA DE AHORROS

multiusos ubicado en el recinto ferial Luis

Contractual

Adaro de Gijón, en el que Unicaja Banco es la

DE ASTURIAS

parte arrendataria. Formalizado el 1 de julio

de 2015.

Contrato marco de arrendamiento de uso

FUNDACIÓN BANCARIA CAJA DE AHORROS

diferente al de vivienda, en el que Unicaja es

Contractual

la parte arrendadora. Contrato suscrito el 1 de

DE ASTURIAS

agosto de 2021 y renovado el 15 de diciembre

de 2023.

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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

A.6. Describa las relaciones, salvo que sean escasamente relevantes para las dos partes, que existan entre los accionistas significativos o representados en el consejo y los consejeros, o sus representantes, en el caso de administradores persona jurídica.

Explique, en su caso, cómo están representados los accionistas significativos. En concreto, se indicarán aquellos consejeros que hubieran sido nombrados en representación de accionistas significativos, aquellos cuyo nombramiento hubiera sido promovido por accionistas significativos, o que estuvieran vinculados a accionistas significativos y/o entidades de su grupo, con especificación de la naturaleza de tales relaciones de vinculación. En particular, se mencionará, en su caso, la existencia, identidad y cargo de miembros del consejo, o representantes de consejeros, de la sociedad cotizada, que sean, a su vez, miembros del órgano de administración, o sus representantes, en sociedades que ostenten participaciones significativas de la sociedad cotizada o en entidades del grupo de dichos accionistas significativos:

Nombre o denominación

Nombre o denominación

Denominación social de

social del consejero o

social del accionista

la sociedad del grupo del

Descripción relación/cargo

representante, vinculado

significativo vinculado

accionista significativo

DON RAFAEL DOMÍNGUEZ

INDUMENTA PUERI, S.L.

MAYORAL MODA INFANTIL,

DIRECTOR GENERAL

DE LA MAZA

S. A. U.

DON RAFAEL DOMÍNGUEZ

INDUMENTA PUERI, S.L.

WILMINGTON CAPITAL, S.L.

ADMINISTRADOR ÚNICO

DE LA MAZA

DON RAFAEL DOMÍNGUEZ

INDUMENTA PUERI, S.L.

GLOBAL PORTFOLIO

ADMINISTRADOR ÚNICO

DE LA MAZA

INVESTMENTS,S.L.

DON RAFAEL DOMÍNGUEZ

INDUMENTA PUERI, S.L.

N.A.

CONSEJERO DELEGADO

DE LA MAZA

DOÑA NATALIA SÁNCHEZ

FUNDACIÓN BANCARIA

N.A.

N.A.

ROMERO

UNICAJA

DON JOSE RAMÓN

FUNDACIÓN BANCARIA

N.A.

N.A.

SÁNCHEZ SERRANO

UNICAJA

DON MIGUEL GONZÁLEZ

FUNDACIÓN BANCARIA

N.A.

N.A.

MORENO

UNICAJA

DON JUAN ANTONIO

FUNDACIÓN BANCARIA

N.A.

N.A.

IZAGUIRRE VENTOSA

UNICAJA

DON FELIPE FERNÁNDEZ

FUNDACIÓN BANCARIA

CAJA DE AHORROS DE

N.A.

N.A.

FERNÁNDEZ

ASTURIAS

A.7. Indique si han sido comunicados a la sociedad pactos parasociales que la afecten según lo establecido en los artículos 530 y 531 de la Ley de Sociedades de Capital. En su caso, descríbalos brevemente y relacione los accionistas vinculados por el pacto:

[ ]

[ √ ]

No

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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

Indique si la sociedad conoce la existencia de acciones concertadas entre sus accionistas. En su caso, descríbalas brevemente:

[ ]

[ √ ]

No

En el caso de que durante el ejercicio se haya producido alguna modificación o ruptura de dichos pactos o acuerdos o acciones concertadas, indíquelo expresamente:

A.8. Indique si existe alguna persona física o jurídica que ejerza o pueda ejercer el control sobre la sociedad de acuerdo con el artículo 5 de la Ley del Mercado de Valores. En su caso, identifíquela:

[ ]

[ √ ]

No

A.9. Complete los siguientes cuadros sobre la autocartera de la sociedad:

A fecha de cierre del ejercicio:

Número de

Número de acciones

% total sobre

acciones directas

indirectas(*)

capital social

2.840.973

86.293

0,11

(*) A través de:

Nombre o denominación social del titular directo de la participación

Número de

acciones directas

UNIÓN DEL DUERO COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA, S.A.

86.293

Total

86.293

A 31 de diciembre de 2023 Unicaja Banco posee directamente el 100% de Unión del Duero Compañía de Seguros de Vida, S.A.

Explique las variaciones significativas habidas durante el ejercicio:

Explique las variaciones significativas

Tal y como se comunicó mediante Otra Información Relevante con fecha 24 de noviembre, la Entidad suscribió el 6 de noviembre de 2023 un Contrato de Liquidez con Renta 4 Banco, S.A., en virtud del cual, una vez concluido el periodo previo de adquisición de acciones, quedaron depositadas en la cuenta de valores asociada a dicho Contrato de Liquidez, 2.425.000 acciones.

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A.10. Detalle las condiciones y plazo del mandato vigente de la junta de accionistas al consejo de administración para emitir, recomprar o transmitir acciones propias:

Conforme a los acuerdos adoptados por la Junta General Ordinaria de Accionistas celebrada el 31 de marzo de 2021, el Consejo de Administración queda autorizado, tan ampliamente como en derecho sea preciso, para la adquisición derivativa y/o la aceptación en garantía de acciones propias de Unicaja Banco, S.A., cumpliendo los requisitos y limitaciones establecidos en la legislación vigente en cada momento, en los términos siguientes:

a. Modalidades de la adquisición: La adquisición podrá realizarse, en una o varias veces, mediante compraventa o cualquier otro título oneroso admitido en derecho.

b. Número máximo de acciones a adquirir: El valor nominal de las acciones a adquirir, sumado, en su caso, al de las que ya se posean, directa o indirectamente, no excederá del porcentaje máximo legalmente permitido en cada momento.

c. Contravalores máximo y mínimo: El contravalor al que podrán realizarse las referidas operaciones será el valor de cotización de las acciones de Unicaja Banco, S.A. (la "Sociedad") en la última operación en que la Sociedad no haya actuado por cuenta propia en el Mercado Continuo (incluido en el mercado de bloques), con una variación máxima, al alza o a la baja, del diez por ciento.

d. Duración de la autorización: cinco (5) años a contar desde la fecha del presente acuerdo, expira el 31 de marzo de 2026.

Expresamente se hace constar que las acciones que se adquieran como consecuencia de la presente autorización podrán destinarse tanto a su enajenación por cualquier título o amortización como a la aplicación de los sistemas retributivos contemplados en el párrafo tercero de la letra a) del número 1º del artículo 146 de la Ley de Sociedades de Capital o para la cobertura de cualquier plan retributivo basado en acciones o vinculado al capital social.

Asimismo, las Sociedades Dominadas quedan autorizadas a los efectos de lo previsto en el párrafo segundo del apartado a) del artículo 146 de la Ley de Sociedades de Capital, para adquirir acciones de la Sociedad Dominante, en los mismos términos y con los mismos límites del anterior acuerdo.

Por otra parte, la Junta General Ordinaria de Accionistas de 31 de marzo de 2021 también delegó en el Consejo de Administración la facultad de emitir valores convertibles en acciones de la Sociedad, por un importe máximo de 500.000.000 euros o su equivalente en otra divisa, con atribución de facultades para aumentar el capital en la cuantía necesaria, así como de excluir el derecho de suscripción preferente de los accionistas. La emisión de estos valores podrá efectuarse en una o en varias veces, en cualquier momento, dentro del plazo máximo de 5 años, sin que se haya hecho uso de esta facultad a la fecha de aprobación de este informe.

A.11. Capital flotante estimado:

%

Capital flotante estimado

32,68

Capital flotante estimado de la Entidad, una vez detraído del capital social de la Entidad a 31 de diciembre de 2023, el capital que poseen los titulares directos e indirectos de participaciones significativas (apartado A.2), los miembros del Consejo de Administración (apartado A.3) y el que posee la propia Sociedad en autocartera (apartado A.9).

A.12. Indique si existe cualquier restricción (estatutaria, legislativa o de cualquier índole) a la transmisibilidad de valores y/o cualquier restricción al derecho de voto. En particular, se comunicará la existencia de cualquier tipo de restricciones que puedan dificultar la toma de control de la sociedad mediante la adquisición de sus acciones en el mercado, así como aquellos regímenes de autorización o comunicación previa que, sobre las adquisiciones o transmisiones de instrumentos financieros de la compañía, le sean aplicables por normativa sectorial.

[ √ ]

[ ]

No

Descripcion de las restricciones

No existen restricciones estatutarias para la libre transmisibilidad de los valores de la Sociedad.

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DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

En cuanto a las restricciones legales, la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, establece en su artículo 17 "Deber de notificación de la adquisición o incremento de participaciones significativas: Toda persona física o jurídica que, por sí sola o actuando de forma concertada con otras -en lo sucesivo, el adquirente potencial- haya decidido bien adquirir, directa o indirectamente, una participación significativa en una entidad de crédito española, bien incrementar, directa o indirectamente, la participación en la misma de tal forma que, o el porcentaje de derechos de voto o de capital poseído resulte igual o superior al 20, 30 o 50 por ciento, o que, en virtud de la adquisición se pudiera llegar a controlar la entidad de crédito -en lo sucesivo, la adquisición propuesta- lo notificará previamente al Banco de España, indicando la cuantía de la participación prevista e incluyendo toda la información que reglamentariamente se determine. Dicha información deberá ser pertinente para la evaluación, y proporcional y adecuada a la naturaleza del adquirente potencial y de la adquisición propuesta".

El Real Decreto 84/2015, de 13 de febrero, por el que se desarrolla la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, en su art. 25 señala que el Banco de España evaluará las adquisiciones propuestas de participaciones significativas y elevará al Banco Central Europeo una propuesta de decisión para que éste se oponga o no a la adquisición. Asimismo establece los requisitos y los plazos para la evaluación.

En cuanto al ejercicio del derecho de voto, no existen restricciones legales ni estatutarias.

A.13. Indique si la junta general ha acordado adoptar medidas de neutralización frente a una oferta pública de adquisición en virtud de lo dispuesto en la Ley 6/2007.

[ ]

[ √ ]

No

En su caso, explique las medidas aprobadas y los términos en que se producirá la ineficiencia de las restricciones:

A.14. Indique si la sociedad ha emitido valores que no se negocian en un mercado regulado de la Unión Europea.

[ ]

[ √ ]

No

En su caso, indique las distintas clases de acciones y, para cada clase de acciones, los derechos y obligaciones que confiera:

  1. JUNTA GENERAL

B.1. Indique y, en su caso detalle, si existen diferencias con el régimen de mínimos previsto en la Ley de Sociedades de Capital (LSC) respecto al quórum de constitución de la junta general:

[ ]

[ √ ]

No

B.2. Indique y, en su caso, detalle si existen diferencias con el régimen previsto en la Ley de Sociedades de Capital (LSC) para la adopción de acuerdos sociales:

[ ]

[ √ ]

No

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Disclaimer

UNICAJA Banco SA publicó este contenido el día 29 febrero 2024 y es la única responsable del contenido. Difundido por Public el 29 febrero 2024 18:53:22 UTC.

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